投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告？風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告是對(duì)信息資產(chǎn)面臨的威脅、存在的弱點(diǎn)、造成的影響，以及三者綜合作用而帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)的可能性的評(píng)估。下面小編給大家?guī)?lái)了投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，供大家參考。

投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告（篇1）

一、工程概況：

工程名稱(chēng)：沙雅縣17所鄉(xiāng)村“雙語(yǔ)”幼兒園建設(shè)項(xiàng)目第一標(biāo)段 建設(shè)地點(diǎn)：沙雅縣托依堡鎮(zhèn)、二牧場(chǎng)

建設(shè)單位：沙雅縣教育局

建設(shè)投資：425.8萬(wàn)元

建筑規(guī)模： 2621.51m2

結(jié)構(gòu)類(lèi)型：磚混結(jié)構(gòu)，地上一層

勘察單位：新疆巖土工程勘察設(shè)計(jì)研究院

設(shè)計(jì)單位：新疆四方建筑工程設(shè)計(jì)有限公司

施工單位：沙雅縣永盛建筑安裝工程有限責(zé)任公司

監(jiān)理單位：巴州智誠(chéng)工程項(xiàng)目管理服務(wù)有限公司庫(kù)車(chē)分公司 工程安全監(jiān)督站：沙雅縣質(zhì)量、安全監(jiān)督站

二、 工程施工安全情況：

本工程一開(kāi)始，施工方根據(jù)項(xiàng)目對(duì)周邊環(huán)境進(jìn)行的評(píng)估，制定了切實(shí)可行的安全操作計(jì)劃，并有詳細(xì)的安全責(zé)任制度，對(duì)工人也進(jìn)行了三級(jí)安全教育，各種標(biāo)示牌張貼懸掛到位，有專(zhuān)業(yè)的安全施工組織設(shè)計(jì)，臨時(shí)用電專(zhuān)門(mén)有實(shí)施方案，現(xiàn)場(chǎng)檢查也達(dá)到規(guī)范要求?；A(chǔ)施工階段，在強(qiáng)夯過(guò)程中注意了人與機(jī)械的協(xié)調(diào)作業(yè)，對(duì)強(qiáng)夯回填進(jìn)行了嚴(yán)格控制，對(duì)回填砂的顆粒，垃圾含量回填高程，拉運(yùn)和碾壓工具做了詳細(xì)的要求，很好的注意了過(guò)程安全控制?；A(chǔ)鋼筋、模板混泥土施工在嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)圖紙及施工規(guī)范要求的前提下保證了結(jié)構(gòu)的安全性，操作人員嚴(yán)格按照安全規(guī)范要求進(jìn)行操作，工人戴安全帽，臨邊人員佩安全帶，確實(shí)保證了基礎(chǔ)工程沒(méi)出現(xiàn)安全事故也沒(méi)有留下安全隱患。

三、 工程安全監(jiān)理情況：

在安全監(jiān)理方面，依照國(guó)家相關(guān)的法律、法規(guī)及本地區(qū)政府有關(guān)安全質(zhì)量批示文件，承建單位施工合同及安全施工組織設(shè)計(jì)，對(duì)開(kāi)工時(shí)對(duì)安全質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行監(jiān)理，且具有針對(duì)性地進(jìn)行整改，不斷完善安全質(zhì)量體系。采取審核、協(xié)助、巡查提示的方法，開(kāi)展安全生產(chǎn)監(jiān)理工作。

1、按照《JGJ59-99》標(biāo)準(zhǔn)，施工安全防護(hù)措施基本落實(shí)，安全措施及記錄審核通過(guò)，施工現(xiàn)場(chǎng)告示牌、警示牌基本到位等。

2、工作接地接零均采用TN-C-S系統(tǒng)，實(shí)行“三級(jí)配電、二級(jí)保護(hù)”。做到了“一機(jī)、一閘、一箱”。且配電箱上鎖，有專(zhuān)職電工看管。

3、施工用電接地電阻，經(jīng)測(cè)定不大于0.4歐姆,符合規(guī)范要求.在配電系統(tǒng)中斷及末端進(jìn)行重復(fù)按地保護(hù)。

4、配電箱閘具，熔斷器參數(shù)與設(shè)備匹配，安裝符合要求，且照明電有漏電保護(hù)裝置。

5、外電電纜線架設(shè)大于安全距離，電纜線材質(zhì)符合要求。

6、攪拌機(jī)架設(shè)有防護(hù)棚，且經(jīng)檢修后運(yùn)轉(zhuǎn)正常。

7、施工及管理人員戴好安全帽，系好安全帶。

8、專(zhuān)職安全員經(jīng)培訓(xùn)考核，且持證上崗。特種作業(yè)工已持證上崗。

9、機(jī)具、設(shè)備安全防護(hù)符合《JGJ59-99》標(biāo)準(zhǔn)。

10、項(xiàng)目部安全生產(chǎn)管理體系框圖已上墻，有安全領(lǐng)導(dǎo)小組結(jié)構(gòu)圖。

11、建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制，各級(jí)人員責(zé)任制。

12、配有專(zhuān)職安全員，且落實(shí)到人。

13、現(xiàn)場(chǎng)有安全標(biāo)志及總平面布置圖。

14、標(biāo)志牌按照總平面布置圖指定位置在現(xiàn)場(chǎng)具體布置完畢。

四、 安全評(píng)估

本工程在施工過(guò)程中，嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)圖紙及施工規(guī)范要求，確保了工程結(jié)構(gòu)沒(méi)有質(zhì)量安全隱患的存在，嚴(yán)格按照《JGJ59-99》標(biāo)準(zhǔn)要求對(duì)現(xiàn)場(chǎng)各種安全作業(yè)進(jìn)行了規(guī)范，在整個(gè)工程實(shí)施期間，未出現(xiàn)任何安全事故。

投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告（篇2）

一、評(píng)估目的

運(yùn)用科學(xué)合理的危害辨識(shí)及危險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，通過(guò)對(duì)公司消防工作中出現(xiàn)的意外有害因素嚴(yán)格控制，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，達(dá)到消除危害，規(guī)避因措施不到位等原因而導(dǎo)致出現(xiàn)火警甚至火災(zāi)和有毒有害、易燃易爆介質(zhì)出現(xiàn)泄漏著火等惡性事故的出現(xiàn)。根據(jù)評(píng)價(jià)辨識(shí)結(jié)果，分別定期及時(shí)采取了針對(duì)性、可操作性較強(qiáng)的預(yù)防性控制措施，從而規(guī)范和消除、避免了對(duì)人身安全和設(shè)備危害，降低了消防工作作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

二、評(píng)估范圍

公司范圍內(nèi)的各易燃易爆、有毒有害氣體產(chǎn)生的火警、火災(zāi)。

三、評(píng)估依據(jù)

1公司安全作業(yè)操作規(guī)程和防火、滅火管理制度;

2行業(yè)的設(shè)計(jì)規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);

3企業(yè)的管理標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);

4合同書(shū)、任務(wù)書(shū)、公司目標(biāo)中規(guī)定的內(nèi)容;

5本公司和國(guó)內(nèi)外所發(fā)生相類(lèi)似的事故統(tǒng)計(jì)資料

四、評(píng)估方法

主要采用安全檢查表(SCL)、預(yù)危險(xiǎn)性分析(PHA)、工作危害分析(JHA)等安全評(píng)價(jià)方法為主對(duì)現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)和評(píng)價(jià)分析。

五、評(píng)估人員：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)組成員

六、評(píng)估時(shí)間：20__.3.2

七、評(píng)估結(jié)果

公司針對(duì)本年度各部位門(mén)易燃易爆、易產(chǎn)生可燃性物質(zhì)或介質(zhì)的場(chǎng)所進(jìn)行了嚴(yán)密監(jiān)控和加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，根據(jù)作業(yè)環(huán)境的化學(xué)性危險(xiǎn)有害因素和物理性危險(xiǎn)有害因素、人機(jī)工程因素等，對(duì)易產(chǎn)生易燃?xì)怏w的場(chǎng)所實(shí)施事先的控制。并且加強(qiáng)正常運(yùn)行時(shí)期對(duì)消防設(shè)施、器材的正確維護(hù)保養(yǎng)、和器械的日常演練，對(duì)所潛在的不安全因素進(jìn)行充分剖析和預(yù)先分析，將有危及人身和生產(chǎn)設(shè)備安全作業(yè)的各種危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行了針對(duì)性評(píng)價(jià)，在人力或主觀上不可抗拒的自然災(zāi)害或不明原由產(chǎn)生的火警、火災(zāi)情況時(shí)，避免因消防設(shè)施不備用，或消防操作失靈等因素而出現(xiàn)的意外災(zāi)害擴(kuò)大現(xiàn)象的出現(xiàn)。在各單位(部門(mén))的全體干部員工的共同努力配合下，安全處和公司安全評(píng)價(jià)小組人員利用不定時(shí)現(xiàn)場(chǎng)督察，對(duì)公司各易產(chǎn)生易燃易爆場(chǎng)所(車(chē)間、裝置)部分關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位及重大危源的生產(chǎn)消防設(shè)施等進(jìn)行了系統(tǒng)的危害辨識(shí)和危險(xiǎn)評(píng)價(jià)。通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查及日常的調(diào)查詢(xún)問(wèn)，運(yùn)用科學(xué)的評(píng)價(jià)方法完成各種消防設(shè)施和消防日常演練的符合性評(píng)價(jià)，較規(guī)范的整頓和強(qiáng)化了因消防設(shè)施不符合安全要求或存有隱患而導(dǎo)致事故的發(fā)生的可能性。

據(jù)公司安全評(píng)價(jià)組對(duì)消防工作或消防設(shè)施正常備用狀態(tài)下風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程中可以看出，針對(duì)各消防工作過(guò)程存有的不足之處進(jìn)行規(guī)范，可以將有害因素逐一消滅于萌芽狀態(tài)，嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)控制措施，能有效控制絕大多數(shù)因種種原因而忽略的細(xì)節(jié)問(wèn)題，對(duì)此進(jìn)行細(xì)致補(bǔ)充控制各項(xiàng)措施，繼而杜絕了事故發(fā)生。通過(guò)本年度對(duì)消防工作作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)析，共評(píng)價(jià)出中度風(fēng)險(xiǎn)(環(huán)境因素)因素及其以下風(fēng)險(xiǎn)因素計(jì)19項(xiàng)，評(píng)價(jià)出重大風(fēng)險(xiǎn)因素0項(xiàng)，并對(duì)中度風(fēng)險(xiǎn)的消防工作采取改進(jìn)控制措施，制定了實(shí)施計(jì)劃，在作業(yè)過(guò)程中始終遵循安全控制措施，從而取得了未發(fā)生任何因消防工作出現(xiàn)異常運(yùn)行而出現(xiàn)的安全事故。

投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告（篇3）

我司對(duì)______進(jìn)行消防安全評(píng)估，按照消防法律法規(guī)、消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。公正、公平、公開(kāi)的原則進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果真實(shí)有效。

一、單位概況及消防安全基本情況：

________位于____號(hào)，主樓_棟，占地面積_平方米，建筑面積_平方米，主樓地下_層，地上_層。建筑設(shè)置了室內(nèi)外消火栓系統(tǒng)，自動(dòng)噴水滅火系統(tǒng)、火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)、防排煙系統(tǒng)。于_年_月_日通過(guò)公安消防機(jī)構(gòu)建筑工程消防設(shè)計(jì)審核，_年_月_日通過(guò)公安消防機(jī)構(gòu)建筑工程消防驗(yàn)收，_年_月_日通過(guò)公安消防機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)前消防安全檢查合格并投入使用。

二、評(píng)估內(nèi)容：

1、______場(chǎng)所的消防合法情況;

2、制定并落實(shí)消防安全制度、消防安全操作規(guī)程、滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案情況;

3、_____消防安全管理人、專(zhuān)(兼)職消防管理員、自動(dòng)消防系統(tǒng)操作人員情況，組織開(kāi)展防火檢查、防火巡查及火災(zāi)隱患整改情況;

4、_____員工消防安全培訓(xùn)和“一懂三會(huì)”知識(shí)掌握情況，消防安全宣傳情況，定期組織開(kāi)展消防演練情況;

5、消防設(shè)施、器材和消防安全標(biāo)志設(shè)置配置以及完好有效情況，消防控制室值班及自動(dòng)消防系統(tǒng)操作人員持證上崗情況;

6、電器產(chǎn)品、燃?xì)庥镁叩陌惭b、使用及其線路、管路的敷設(shè)、維護(hù)保養(yǎng)情況;

7、疏通通道、安全出口、消防車(chē)通道保持暢通情況，防火分區(qū)、防火間距、防煙分區(qū)、避難層(間)及消防車(chē)登高作業(yè)區(qū)域保持有效情況;

8、室內(nèi)外裝修情況，建筑外保溫材料使用情況，易燃易爆危險(xiǎn)品管理情況;

9、依法建立專(zhuān)職消防隊(duì)及配備裝備器材情況，撲救火災(zāi)能力情況

10、受到公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)行政處罰和消防安全不良行為公布情況，對(duì)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改情況;

11、消防安全責(zé)任人、消防安全管理人、專(zhuān)(兼)職消防管理員確定、變更，消防安全“四個(gè)能力”建設(shè)定期檢查評(píng)估，消防設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)落實(shí)并定期向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)報(bào)告?zhèn)浒盖闆r;

12、單位結(jié)合實(shí)際加強(qiáng)人防、物防、技防等火災(zāi)防范措施情況;

13、單位年內(nèi)發(fā)生火災(zāi)情況。

三、存在問(wèn)題：

1、現(xiàn)場(chǎng)抽查員工“一懂三會(huì)”知識(shí)情況，部分員工知識(shí)不熟悉。

2、安全疏散應(yīng)急物質(zhì)較少，無(wú)手電筒，防毒面具。

四、評(píng)估結(jié)論：

好

五、消防安全對(duì)策、措施及建議：

1、加強(qiáng)員工宣傳教育、對(duì)知識(shí)不熟悉的員工加強(qiáng)培訓(xùn)。

2、增設(shè)手電筒、防毒、煙面具。

投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告（篇4）

根據(jù)深交所《信息披露業(yè)務(wù)備忘錄―涉及財(cái)務(wù)公司關(guān)聯(lián)存貸款等金融業(yè)務(wù)的信息披露》(征求意見(jiàn)稿)的有關(guān)要求，電力發(fā)展股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”)通過(guò)查驗(yàn)是否具有有效的《金融許可證》、《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》;取得并審閱包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等在內(nèi)的定期財(cái)務(wù)報(bào)告，評(píng)估本公司之關(guān)聯(lián)方粵電財(cái)務(wù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“財(cái)務(wù)公司”)的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)、業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)評(píng)估、審核，本公司認(rèn)為:

一、財(cái)務(wù)公司具有合法有效的《金融許可證》、《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》;

二、未發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)公司存在違反中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)頒布的《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》規(guī)定的情況，財(cái)務(wù)公司的資產(chǎn)負(fù)債比例符合該辦法第三十四條的規(guī)定要求。

具體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估說(shuō)明如下:

一、財(cái)務(wù)公司基本情況

財(cái)務(wù)公司是經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)監(jiān)管局批準(zhǔn)(金融許可證機(jī)構(gòu)編碼:L0__1H2440__001 )，在__省工商行政管理局登記注冊(cè)(注冊(cè)號(hào)440000000014615 )，由__省粵電集團(tuán)有限公司(出資比例60% )、電力發(fā)展股

份有限公司(出次比例25% )、__省沙角(C 廠)發(fā)電公司(出資比例15% )于20__ 年12 月共同出資通過(guò)凈殼收購(gòu)重組原萬(wàn)家樂(lè)集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司組建的一家非銀行金融機(jī)構(gòu)，注冊(cè)資本15 億元人民幣。20__ 年5 月，財(cái)務(wù)公司收購(gòu)深圳天鑫保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“天鑫公司”)

96%股權(quán)，從而使天鑫公司成為財(cái)務(wù)公司控股子公司。

財(cái)務(wù)公司按照現(xiàn)代企業(yè)制度和金融監(jiān)管部門(mén)要求建立

了完善的公司法人治理結(jié)構(gòu)。財(cái)務(wù)公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東會(huì)，下設(shè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、預(yù)算審計(jì)委員會(huì)。財(cái)務(wù)公司實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展以及監(jiān)督牽制的要求設(shè)有結(jié)算部、信貸部、資金部、稽核部、投資部、財(cái)務(wù)部、綜合部七個(gè)部門(mén)。

經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，財(cái)務(wù)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍包括:對(duì)成員單位辦理財(cái)務(wù)和融資顧問(wèn)、信用鑒證及相關(guān)的咨詢(xún)、代理業(yè)務(wù);協(xié)助成員單位實(shí)現(xiàn)交易款項(xiàng)的收付;經(jīng)批準(zhǔn)的保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù);對(duì)成員單位提供擔(dān)保;辦理成員單位之間的委托貸款及委托投資;對(duì)成員單位辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn);辦理成員單位之間的內(nèi)部轉(zhuǎn)帳結(jié)算及相應(yīng)的結(jié)算、清算方案設(shè)計(jì);吸收成員單位的存款;對(duì)成員單位辦理貸款及融資租賃;從事同業(yè)拆借;經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行財(cái)務(wù)公司債券;承銷(xiāo)成員單位的企業(yè)債券;對(duì)金融機(jī)構(gòu)的股權(quán)投資;有價(jià)證券投資等。

二、財(cái)務(wù)公司內(nèi)部控制的基本情況

(一)控制環(huán)境

財(cái)務(wù)公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東會(huì)，下設(shè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、預(yù)算審計(jì)委員會(huì)。財(cái)務(wù)公司總經(jīng)理及其經(jīng)營(yíng)班子對(duì)財(cái)務(wù)公司行使經(jīng)營(yíng)權(quán)，下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、投資決策委員會(huì)，并管理結(jié)算部、信貸部、資金部、稽核部、投資部、財(cái)務(wù)部、綜合部七個(gè)部門(mén)，組織架構(gòu)圖如下:

(二)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估

財(cái)務(wù)公司編制完成了《內(nèi)部控制基本準(zhǔn)則》，內(nèi)部控制制度的實(shí)施由經(jīng)營(yíng)層組織，稽核部牽頭，各業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的不同特點(diǎn)制定各自不同的標(biāo)準(zhǔn)化操作流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)防范措施，各部門(mén)責(zé)任分離、相互監(jiān)督，對(duì)自營(yíng)操作中的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)、評(píng)估和控制。

(三)重要控制活動(dòng)

1、資金管理業(yè)務(wù)控制情況

財(cái)務(wù)公司根據(jù)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的各項(xiàng)規(guī)章制度，制定了資金管理、結(jié)算管理的各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理辦法和業(yè)務(wù)操作流程，有效控制了業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

(1 )在成員單位存款業(yè)務(wù)方面，嚴(yán)格遵循平等、自愿、公平和誠(chéng)實(shí)信用的原則，在銀監(jiān)會(huì)頒布的規(guī)范權(quán)限內(nèi)嚴(yán)格操作，保障成員單位資金的安全，維護(hù)各當(dāng)事人的合法權(quán)益。

(2 )資金集中管理和內(nèi)部轉(zhuǎn)賬結(jié)算業(yè)務(wù)方面，財(cái)務(wù)公司主要依靠業(yè)務(wù)管理信息系統(tǒng)進(jìn)行系統(tǒng)控制。成員單位在財(cái)務(wù)公司開(kāi)設(shè)結(jié)算賬戶，通過(guò)登入財(cái)務(wù)公司業(yè)務(wù)管理信息系統(tǒng)網(wǎng)上提交指令及提交書(shū)面指令實(shí)現(xiàn)資金結(jié)算，嚴(yán)格保障結(jié)算的安全、快捷、通暢，同時(shí)具有較高的數(shù)據(jù)安全性。每日營(yíng)業(yè)終了，結(jié)算部將業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)向財(cái)務(wù)部傳遞交賬。財(cái)務(wù)部及時(shí)記賬，換人復(fù)核，保證入賬及時(shí)、準(zhǔn)確，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)反饋，并將資金核算納入到財(cái)務(wù)公司整體財(cái)務(wù)核算當(dāng)中。為降低風(fēng)險(xiǎn)，財(cái)務(wù)公司將支票、預(yù)留銀行財(cái)務(wù)章和預(yù)留銀行名章交予不同人員分管，并禁止將財(cái)務(wù)章帶出單位使用。

(3 )在資金審批聯(lián)簽方面。財(cái)務(wù)公司制定了《資金支付聯(lián)簽審批制度》，對(duì)財(cái)務(wù)公司對(duì)內(nèi)對(duì)外的資金審批管理形成一套嚴(yán)格和標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的制度，有效防范資金支付風(fēng)險(xiǎn)。

2、信貸業(yè)務(wù)控制

(1 )內(nèi)控制度建設(shè)、執(zhí)行評(píng)價(jià)

財(cái)務(wù)公司根據(jù)《貸款通則》、《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》及中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定制定了包括一個(gè)作為綱領(lǐng)性文件的《信貸管理辦法》及十余項(xiàng)據(jù)此制定的具體操作規(guī)程，構(gòu)成一個(gè)全面、操作性強(qiáng)的業(yè)務(wù)制度體系，全面涵蓋了財(cái)務(wù)公司開(kāi)展的信貸業(yè)務(wù)。

20__ 年，銀監(jiān)會(huì)出臺(tái)《三個(gè)辦法一個(gè)指引》，財(cái)務(wù)公司對(duì)涉及信貸業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)合同及用表進(jìn)行梳理和完善，使業(yè)務(wù)更規(guī)范化。

(2 )五級(jí)分類(lèi)執(zhí)行情況及準(zhǔn)備金計(jì)提情況

財(cái)務(wù)公司審貸分離機(jī)制得到嚴(yán)格執(zhí)行，作為信貸審批機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)能有效運(yùn)作，定期召開(kāi)會(huì)議，核定成員單位的授信額度和審批確認(rèn)財(cái)務(wù)公司季度資產(chǎn)五級(jí)分類(lèi)結(jié)果。作為信貸調(diào)查及具體操作的信貸部，在各項(xiàng)信貸業(yè)務(wù)活動(dòng)過(guò)程中，能執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)和財(cái)務(wù)公司的各項(xiàng)內(nèi)控制度，各項(xiàng)信貸業(yè)務(wù)的操作流程及授權(quán)管理能按內(nèi)部控制的要求執(zhí)行。信貸業(yè)務(wù)的系統(tǒng)操作經(jīng)信貸部經(jīng)辦、復(fù)核后，由結(jié)算部核對(duì)后進(jìn)行帳務(wù)處理，從系統(tǒng)操作流程層面實(shí)現(xiàn)了信貸審批與資金帳務(wù)處理的分離。

根據(jù)《非銀行金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)指導(dǎo)原則(試行)

(銀監(jiān)發(fā)〔20__ 〕4 號(hào))的規(guī)定，財(cái)務(wù)公司制定了《粵電財(cái)務(wù)有限公司資產(chǎn)減值計(jì)提管理暫行規(guī)定》，并經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)。財(cái)務(wù)公司按照銀監(jiān)局的管理規(guī)定，按年度制定了切實(shí)可行的“年度資產(chǎn)損失準(zhǔn)備計(jì)提”計(jì)劃，在董事會(huì)審核批準(zhǔn)后，報(bào)銀監(jiān)局備案。從以往年度經(jīng)營(yíng)情況來(lái)看，計(jì)提計(jì)劃和總額符合監(jiān)管部門(mén)的管理規(guī)定，切合財(cái)務(wù)公司資產(chǎn)質(zhì)量情況和經(jīng)營(yíng)狀態(tài)。

(3 )貸后檢查情況

財(cái)務(wù)公司制定了《貸后檢查操作規(guī)程》、《信貸資產(chǎn)質(zhì)量監(jiān)控管理辦法》，由信貸部按季度對(duì)有存量貸款的單位進(jìn)行了貸后檢查。檢查內(nèi)容包括主要財(cái)務(wù)指標(biāo)分析、經(jīng)營(yíng)情況介紹，并由信貸部雙調(diào)查人員簽名確認(rèn)，流程規(guī)范，涵蓋了財(cái)務(wù)公司自營(yíng)貸款的范圍，同時(shí)由風(fēng)險(xiǎn)管理人員對(duì)信貸資產(chǎn)質(zhì)量及貸后檢查工作執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。

3、資金業(yè)務(wù)控制情況

財(cái)務(wù)公司制定了包括《信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法》、《票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)管理辦法》在內(nèi)的 項(xiàng)資金業(yè)務(wù)管理辦法，涵蓋了財(cái)務(wù)公司業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的所有資金業(yè)務(wù)類(lèi)型。已經(jīng)開(kāi)展的信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)和同業(yè)拆借業(yè)務(wù)嚴(yán)格按照內(nèi)部管理制度與操作流程，交易對(duì)手基礎(chǔ)資料完備、轉(zhuǎn)讓協(xié)議經(jīng)審核程序、資金劃撥和賬務(wù)處理均準(zhǔn)確無(wú)誤。20__ 年，財(cái)務(wù)公司成功完成專(zhuān)線接入全國(guó)銀行間拆借中心交易系統(tǒng)，借助該系統(tǒng)開(kāi)展同業(yè)拆借業(yè)務(wù)。由于交易系統(tǒng)具備主體合法、集中競(jìng)價(jià)、手續(xù)透明、簡(jiǎn)便等特點(diǎn)，保證同業(yè)拆借業(yè)務(wù)的操作能做到有據(jù)可查、真實(shí)可靠，有效防止操作風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)。

4、投資業(yè)務(wù)控制

20__ 年4 月27 日，財(cái)務(wù)公司獲銀監(jiān)局批準(zhǔn)投資業(yè)務(wù)范圍。財(cái)務(wù)公司制定了《新股申購(gòu)業(yè)務(wù)操作規(guī)程》、《金融機(jī)構(gòu)股權(quán)投資操作規(guī)程》、《財(cái)務(wù)融資顧問(wèn)、鑒證業(yè)務(wù)管理辦法》、《財(cái)務(wù)融資顧問(wèn)、鑒證業(yè)務(wù)操作規(guī)程》，規(guī)范投資業(yè)務(wù)開(kāi)展。在銀監(jiān)局批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)，財(cái)務(wù)公司開(kāi)展了IPO新股申購(gòu)業(yè)務(wù)。新股申購(gòu)嚴(yán)格按照《新股申購(gòu)業(yè)務(wù)操作規(guī)程》和董事會(huì)決議要求，操作過(guò)程手續(xù)完備、權(quán)限分明，符合財(cái)務(wù)公司內(nèi)部程序規(guī)范。在財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)方面，財(cái)務(wù)公司先后參與了多個(gè)成員單位的投資業(yè)務(wù)研究和顧問(wèn)工作，均按照操作流程，簽訂了規(guī)范的服務(wù)合同，服務(wù)費(fèi)用受托入賬。

5、內(nèi)部稽核控制

財(cái)務(wù)公司實(shí)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督制度，設(shè)立對(duì)經(jīng)營(yíng)層負(fù)責(zé)的內(nèi)部審計(jì)部門(mén)稽核部，建立了包括《稽核審計(jì)工作管理辦法》、《事后監(jiān)督管理辦法》等較為完整的內(nèi)部稽核審計(jì)管理辦法和操作規(guī)程，對(duì)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)和管理活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)和監(jiān)督。

稽核部負(fù)責(zé)內(nèi)部稽核業(yè)務(wù)。針對(duì)內(nèi)部控制執(zhí)行情況、業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)活動(dòng)的合法合規(guī)性、安全性、準(zhǔn)確性、效益性進(jìn)行監(jiān)督檢查，并向管理層提出有價(jià)值的改進(jìn)意見(jiàn)和建議。

6、信息系統(tǒng)控制

財(cái)務(wù)公司現(xiàn)行信息系統(tǒng)是委托用友軟件公司開(kāi)發(fā)的業(yè)務(wù)管理信息系統(tǒng)，主要包括結(jié)算模塊、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)模塊、信貸模塊等。業(yè)務(wù)管理信息系統(tǒng)的控制通過(guò)用戶密碼和數(shù)字證書(shū)實(shí)現(xiàn)，設(shè)置系統(tǒng)員負(fù)責(zé)權(quán)限分配，系統(tǒng)員的用戶密碼、數(shù)字證書(shū)、用戶使用分開(kāi)保管，分人負(fù)責(zé)，對(duì)系統(tǒng)的前端操作起到有效的防范風(fēng)險(xiǎn)作用。而在系統(tǒng)后臺(tái)數(shù)據(jù)庫(kù)方面，系統(tǒng)主機(jī)單獨(dú)存放，提高了安全性，系統(tǒng)員經(jīng)書(shū)面審批后可登錄系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行操作，系統(tǒng)員人為修改數(shù)據(jù)庫(kù)的風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制，對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的安全性有較高的保障。20__ 年，結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)模增長(zhǎng)，財(cái)務(wù)公司在原有操作規(guī)范的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提升系統(tǒng)控制功能，開(kāi)發(fā)系統(tǒng)重復(fù)支付提醒功能，減少因人為原因造成重復(fù)支付的可能性。同時(shí)開(kāi)發(fā)小額支付功能，對(duì)小額付款由系統(tǒng)自動(dòng)完成，減少人為因素的干預(yù)并提高了業(yè)務(wù)處理速度。通過(guò)優(yōu)化，減少了操作量，提升處理效率，有效控制了誤操作風(fēng)險(xiǎn)。

三、財(cái)務(wù)公司經(jīng)營(yíng)管理及風(fēng)險(xiǎn)管理情況

(一)財(cái)務(wù)公司(母公司)經(jīng)營(yíng)情況

截至20__ 年12 月31 日，財(cái)務(wù)公司的資產(chǎn)總額__6 億元，同期減少23 億元;集中成員單位存款余額80.47 億元，同期減少36.73 億元;結(jié)算金額達(dá)3473 億元;20__ 年累計(jì)完成授信194.93 億元，同期增長(zhǎng)44.90 億元，累計(jì)發(fā)放貸款

156.52 億元，貸款余額72.73 億元，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額1.94 億元,凈利潤(rùn)1.45 億元，取得了良好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。

(二)管理情況

自成立以來(lái)，財(cái)務(wù)公司一直堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的原則，嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》和國(guó)家有關(guān)金融法規(guī)、條例以及公司章程規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為，加強(qiáng)內(nèi)部管理。

(三)監(jiān)管指標(biāo)

根據(jù)《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》規(guī)定，截止 20__

年12 月31 日，財(cái)務(wù)公司的各項(xiàng)監(jiān)管指標(biāo)均符合規(guī)定要求:

序號(hào) 指標(biāo) 標(biāo)準(zhǔn)值 20__ 年實(shí)際值

1 資本充足率 ≥% 23.59%

2 拆入資金比例 ≤__0% 47.32%

3 短期證券投資比例 ≤40% 0

4 擔(dān)保余額比例 ≤__0% 0

5 長(zhǎng)期投資比例 ≤30% 0.5%

6 自有固定資產(chǎn)比例 ≤20% 0.3%

(四)股東存貸情況

截至20__ 年12 月31 日 金額單位:萬(wàn)元

股東名稱(chēng) 投資金額 存款 貸款

__省粵電集團(tuán)有限公司 90,000 359,945 0

電力發(fā)展股份有限公司 37,500 11,4 1,000

__省沙角(C 廠)發(fā)電公司 22,500 72,838 0

本公司在財(cái)務(wù)公司的存款余額未超過(guò)財(cái)務(wù)公司吸收存款的30%，財(cái)務(wù)公司對(duì)本公司以外的股東發(fā)放貸款余額為0。本公司在財(cái)務(wù)公司存款安全性和流動(dòng)性良好，從未發(fā)生因財(cái)務(wù)公司頭寸不足延遲付款等情況。本公司制訂了在財(cái)務(wù)公司存貸款業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，以保證在財(cái)務(wù)公司的存款資金安全，有效防范、及時(shí)控制和化解存款風(fēng)險(xiǎn)。

綜上所述，財(cái)務(wù)公司20__ 年度嚴(yán)格按中國(guó)銀行監(jiān)督管理委員會(huì)《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》(中國(guó)銀監(jiān)會(huì)令〔20__ 〕第5 號(hào))及《關(guān)于修改<企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法>的決定》

(銀監(jiān)會(huì)令20__ 第8 號(hào))之規(guī)定經(jīng)營(yíng)，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)良好，根據(jù)本公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的了解和評(píng)價(jià)，未發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理存在重大缺陷，本公司與財(cái)務(wù)公司之間發(fā)生的關(guān)聯(lián)存貸款等金融業(yè)務(wù)目前不存在風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。

投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告（篇5）

1 項(xiàng)目基本情況

1.1項(xiàng)目甲乙方、相關(guān)方情況

項(xiàng)目甲方中石化國(guó)際勘探開(kāi)發(fā)公司敘利亞公司。

項(xiàng)目乙方為河南油田分公司井下作業(yè)處。

1.2項(xiàng)目來(lái)源及主要施工區(qū)域

該項(xiàng)目是中石化國(guó)際勘探開(kāi)發(fā)公司承包的敘利亞Oudeh和Tishrine油田，兩油田相距約120km ，Oudeh油田位于敘北部農(nóng)業(yè)區(qū)，地勢(shì)平坦，自然環(huán)境較好，距土耳其邊境2km。海拔350-400m，夏季較熱，冬季最低可到-5℃。工區(qū)道路交通情況良好，國(guó)家高速公路從油田穿過(guò)，Tishrine油田位于伊拉克沙漠延伸的過(guò)渡帶上，距伊拉克邊界30km，地勢(shì)稍有起伏，植被很少，工區(qū)道路交通情況良好。

1.3施工隊(duì)伍基本情況

中方人員24人，其中項(xiàng)目組4人，現(xiàn)場(chǎng)中方雇員20人，當(dāng)?shù)毓蛦T46人，分白班和夜班，2個(gè)小修作業(yè)隊(duì)。

需投入設(shè)備主要有60噸修井機(jī)二臺(tái)，120噸修井機(jī)一臺(tái)，500泥漿泵二臺(tái)，發(fā)電機(jī)五臺(tái)，吊車(chē)一臺(tái)，叉車(chē)一臺(tái)，自吊車(chē)一臺(tái)，資產(chǎn)原值約 3100萬(wàn)元。

2 項(xiàng)目總體安全形勢(shì)分析

2.1 項(xiàng)目所在國(guó)安全風(fēng)險(xiǎn)分析

2.1.1阿拉伯?dāng)⒗麃喢娣e18.5萬(wàn)平方公里(含戈蘭高地)。位于亞洲大陸西部，地中海東岸。北與土耳其接壤，東同伊拉克交界，南與約旦毗連，西南與黎巴嫩和巴勒斯坦為鄰，西與塞浦路斯隔地中海相望，人口1839.2萬(wàn)，阿拉伯人占80%以上，其他還有庫(kù)爾德人、亞美尼亞人、土庫(kù)曼人和徹爾克斯人等。阿拉伯語(yǔ)為國(guó)語(yǔ),通用英語(yǔ)和法語(yǔ)。

2.1.2敘利亞地處中東熱點(diǎn)地區(qū)，緊鄰伊拉克、黎巴嫩和巴勒斯坦，并與以色列長(zhǎng)期處于敵對(duì)狀態(tài)，安全形勢(shì)較為嚴(yán)峻，但敘政府掌控治安能力較強(qiáng)，社會(huì)治安狀況較好。

2.1.3敘利亞存在的主要風(fēng)險(xiǎn)：

2.1.3.1政治風(fēng)險(xiǎn)：雖然敘利亞國(guó)內(nèi)局勢(shì)穩(wěn)定，但其地處中東地區(qū)，因該地區(qū)局勢(shì)不斷變化，與以色列長(zhǎng)期處于敵對(duì)狀態(tài)，東部與伊拉克接壤，又是美國(guó)制裁的國(guó)家之一，地區(qū)安全局勢(shì)嚴(yán)峻，不排除戰(zhàn)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)。

同時(shí)由于此次是從西方某國(guó)家能源公司收購(gòu)，能源爭(zhēng)奪日益激烈，導(dǎo)致某些國(guó)家利益受損，所以他們會(huì)采取各種方式阻撓，并有可能會(huì)雇傭當(dāng)?shù)匾恍┥鐣?huì)成員進(jìn)行宣傳，甚至煽動(dòng)個(gè)別極端分子進(jìn)行破壞活動(dòng)。

2.1.3.2醫(yī)療衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)：據(jù)國(guó)際SOS組織分析，敘利亞醫(yī)生國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為中等，雖然敘當(dāng)?shù)叵募靖稍镅谉?，冬季雨量較少，蚊蟲(chóng)較少，沒(méi)有特別突出的地方病，但國(guó)際SOS組織提醒去敘旅游、施工人員要預(yù)防瘧疾，肝炎等疾病。在敘利亞，公立醫(yī)院醫(yī)療條件一般，但私立醫(yī)院醫(yī)療條件較好，所以沒(méi)有大的醫(yī)療衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)。

2.1.3.3自然災(zāi)害：地處沙漠邊緣主要有沙塵暴，印度洋颶風(fēng)偶有光顧，但威力大減，應(yīng)及時(shí)取得當(dāng)?shù)靥鞖忸A(yù)報(bào)信息。

2.2 施工區(qū)域安全形勢(shì)

該項(xiàng)目施工區(qū)域Oudeh油田位于敘北部農(nóng)業(yè)區(qū)， Tishrine油田位于伊拉克沙漠延伸的過(guò)渡帶上，距伊拉克邊界30km，兩地區(qū)政治形勢(shì)都較穩(wěn)定，敘居民持槍屬非法行為，當(dāng)?shù)睾苌侔l(fā)生偷盜、搶劫事件，晚上可以自由外出，目前，敘社會(huì)治安狀況良好，犯罪率較低，當(dāng)?shù)厝藢?duì)中國(guó)人非常友好。在敘利亞沒(méi)有見(jiàn)到住家、辦公場(chǎng)所安裝護(hù)欄的，別墅很少有門(mén)衛(wèi)和保鏢，大街小巷停滿高檔轎車(chē)，目標(biāo)油田區(qū)域治安也良好。

3 社會(huì)安全(或稱(chēng)公共安全)分析

3.1政治環(huán)境

敘利亞地處亞、歐、非洲邊緣，有著歐洲、非洲、和阿拉伯的傳統(tǒng)文化，阿拉伯人占敘利亞總?cè)丝?0%以上，有14%的居民信奉_和猶太教徒。這種地緣文化決定了敘利亞人民包容、友善、純樸，對(duì)中國(guó)人熱情友好，刑事犯罪案件很少。因此敘利亞少有民族沖突。憲法規(guī)定伊斯蘭教法是立法的主要根據(jù)，是典型的政教合一的國(guó)家，政治環(huán)境較好。

3.2 宗教情況

居民中85%信奉伊斯蘭教，14%信奉_。其中，伊斯蘭教遜尼派占80%(約占全國(guó)人口的68%)，什葉派占20%，在什葉派中阿拉維派占75%(約占全國(guó)人口的11.5%)。

3.3 民族情況

敘利亞總?cè)丝?839.2萬(wàn)，其中阿拉伯人占80%以上，還有庫(kù)爾德人、亞美尼亞人、土庫(kù)曼人和徹爾克斯人等。

3.4非政府武裝組織

由于敘利亞是政教合一的國(guó)家，阿拉伯人占80%以上，居民中85%信奉伊斯蘭教，非政府武裝沒(méi)有生存環(huán)境，因此沒(méi)有形成有較大影響的地方武裝組織，但敘國(guó)內(nèi)存在反對(duì)派，非法武裝活動(dòng)較為頻繁，恐怖襲擊事件偶有發(fā)生，政府部門(mén)和主要機(jī)構(gòu)大多有持槍警察晝夜護(hù)衛(wèi)。

3.5社會(huì)治安

3.5.1恐怖活動(dòng)及趨勢(shì)分析

20__.9月4名_駕車(chē)硬闖美國(guó)駐敘使館，企圖制造爆炸，他們雖然全被擊斃，沒(méi)有造成一名美國(guó)人死傷，但這一行動(dòng)充分顯示了國(guó)際恐怖勢(shì)力與美國(guó)為敵到底的決心，因此極具震撼力。

搜索幾年來(lái)新聞，敘利亞還沒(méi)有針對(duì)外資企業(yè)的恐怖襲擊活動(dòng)的報(bào)道。

但應(yīng)考慮_或伊斯蘭極端組織人員通過(guò)伊拉克邊境越境襲擊中資企業(yè)和中方人員以及其他形式的偶然襲擊行為。

3.5.2 施工區(qū)域分析

根據(jù)我油田派往敘利亞考察團(tuán)考察資料顯示，我們將施工的兩個(gè)油田區(qū)域內(nèi)社會(huì)治安狀況都比較好，刑事犯罪案件很少。

3.6社區(qū)關(guān)系

自1956年8月1日正式建立外交關(guān)系以來(lái)，中國(guó)與敘利亞一直在國(guó)際政治舞臺(tái)上相互理解，相互支持。阿拉伯人占敘利亞總?cè)丝?0%以上，有14%的居民信奉_和猶太教徒。這種地緣文化決定了敘利亞人民包容、友善、純樸，對(duì)中國(guó)人熱情友好，社區(qū)關(guān)系良好。

4 自然災(zāi)害

敘利亞西南部緊靠黎巴嫩和巴勒斯坦地區(qū)為高山，謝赫山海拔2814米，東北部2/3地區(qū)地勢(shì)平坦。冬季濕潤(rùn)，夏季干燥炎熱。首都大馬士革地區(qū)每年170毫米降雨量，東南部沙漠地區(qū)年平均降雨量為100毫米，自然災(zāi)害如風(fēng)沙、暴雨、泥石流等危害較小。

5 公共衛(wèi)生

敘利亞屬欠發(fā)達(dá)農(nóng)業(yè)國(guó)家，工業(yè)基礎(chǔ)比較落后，公共衛(wèi)生體系不健全，尤其公立醫(yī)院醫(yī)療設(shè)施不齊全，標(biāo)準(zhǔn)較低，公共衛(wèi)生條件中等，但地理位臵和氣候決定了敘利亞國(guó)沒(méi)有明顯的、大的流行病和傳染病。

6 項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

6.1基地

項(xiàng)目部人員集中在國(guó)工營(yíng)地，保安24小時(shí)值守，安保措施齊全，通訊聯(lián)絡(luò)方便。主要風(fēng)險(xiǎn)為食物中毒，肝炎，蚊蟲(chóng)叮咬。

6.2 現(xiàn)場(chǎng)及營(yíng)地

6.2.1 道路交通

油區(qū)道路交通較為方便，四通八達(dá)，周?chē)歉瓯跒?，視野開(kāi)闊，沒(méi)有遮擋物，主要風(fēng)險(xiǎn)就是高速行車(chē)引發(fā)的交通事故。

6.2.2基礎(chǔ)設(shè)施

營(yíng)地是敞開(kāi)式營(yíng)房，現(xiàn)場(chǎng)是輪式野營(yíng)房，晚上探照燈照明，配有當(dāng)?shù)匾苿?dòng)電話。主要風(fēng)險(xiǎn)有井噴、H2S 中毒、火災(zāi)、觸電等石油行業(yè)固有風(fēng)險(xiǎn)。

6.2.3安全保衛(wèi)

營(yíng)地安全保衛(wèi)工作雇傭當(dāng)?shù)乇０玻?4小時(shí)值守，當(dāng)?shù)厝诉M(jìn)入營(yíng)地應(yīng)嚴(yán)格控制并及時(shí)通報(bào)，征得中方相關(guān)人員同意后方可進(jìn)入。

7 評(píng)估結(jié)論

7.1國(guó)際SOS組織20__年4月對(duì)敘利亞的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定為低級(jí);

7.2敘利亞政局穩(wěn)定，沒(méi)有突出的民族矛盾，沒(méi)有戰(zhàn)爭(zhēng)跡象;

7.3社會(huì)治安狀況較好，刑事犯罪案件很少，創(chuàng)造了良好的施工環(huán)境;

7.4社區(qū)關(guān)系良好，當(dāng)?shù)厝藢?duì)中國(guó)人熱情友好。

8 對(duì)該項(xiàng)目的建議

8.1但由于文化背景、地域差異，有可能引起小的沖突，甚至 個(gè)別人員有排外情緒和行為，這都是不可避免的，另外語(yǔ)言交流溝通能力不夠，勞資糾紛等等均是矛盾突出點(diǎn)，要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，避免矛盾激化;

8.2項(xiàng)目部要堅(jiān)持“預(yù)防為主”的原則，建立健全社會(huì)安全共防機(jī)制，努力拓寬信息渠道，廣泛收集社會(huì)安全及公共衛(wèi)生等方面的情報(bào)信息，及時(shí)做好防控工作;

8.3按照勘探局外出施工隊(duì)伍HSE管理規(guī)定，項(xiàng)目配備專(zhuān)職安全監(jiān)督，各施工隊(duì)伍配備專(zhuān)職安全管理人員，全面負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的社會(huì)安全及生產(chǎn)安全的協(xié)調(diào)與管理;

8.4實(shí)行員工本地化戰(zhàn)略，項(xiàng)目上只配備必要的管理人員和技術(shù)人員，施工作業(yè)人員盡量在當(dāng)?shù)毓蛡?，在中方人員數(shù)量上減少安全風(fēng)險(xiǎn);

8.5該項(xiàng)目啟動(dòng)后，根據(jù)施工區(qū)域的實(shí)際情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘查，制定并不斷完善各類(lèi)突發(fā)事件應(yīng)急處臵程序，詳細(xì)設(shè)計(jì)好緊急撤離及緊急救護(hù)方案，確保緊急情況下的正確有效應(yīng)對(duì);

8.6應(yīng)加強(qiáng)石油行業(yè)固有的工業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管理;

8.7必須做好項(xiàng)目安全保衛(wèi)工作

8.7.1加強(qiáng)人員素質(zhì)教育，沖突時(shí)在確保自身安全的情況下盡量不與當(dāng)?shù)毓蛦T發(fā)生摩擦，嚴(yán)格執(zhí)行外出施工人員的安全管理規(guī)定;

8.7.2生產(chǎn)和生活物資的供應(yīng)由當(dāng)?shù)胤?wù)公司辦理，減少中方人員外出;

8.7.3該項(xiàng)目啟動(dòng)后，項(xiàng)目部要與甲方一起對(duì)現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境進(jìn)行踏勘、確認(rèn)，共同協(xié)商、建立安全保衛(wèi)方案，包括安全保衛(wèi)力量的調(diào)動(dòng)、協(xié)調(diào)及執(zhí)行力等保衛(wèi)工作承諾;

8.7.4處理好與當(dāng)?shù)卣?、社區(qū)和當(dāng)?shù)毓蛦T的關(guān)系，我們的工作離不開(kāi)他們的幫助和支持，尤其是需要得到所有雇員和當(dāng)?shù)鼐用竦睦斫?、關(guān)心和支持;

8.7.5定期組織對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)狀安全評(píng)估，完善應(yīng)急措施，加強(qiáng)應(yīng)急演練，提高應(yīng)急反應(yīng)能力。

投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告（篇6）

一、 工程概況：

工程名稱(chēng)：湖北芳通藥業(yè)股份有限公司湖北西塞山工業(yè)園新

建項(xiàng)目辦公樓工程

建設(shè)單位：湖北芳通藥業(yè)股份有限公司

監(jiān)理單位：黃石市建設(shè)監(jiān)理有限公司

設(shè)計(jì)單位：黃石佳境建筑設(shè)計(jì)有限公司

勘察單位：黃石佳境建筑設(shè)計(jì)有限公司

施工單位：黃石市大興工程有限公司

該工程坐落在黃石市西塞山區(qū)河口鎮(zhèn)， 為預(yù)制管樁框架結(jié)構(gòu)、建筑面積4146.7m2建筑層數(shù)5層、建筑耐火等級(jí)二級(jí)、建筑抗震6度設(shè)防、結(jié)構(gòu)體系：框架結(jié)構(gòu)，屋面防水等級(jí)三級(jí)，設(shè)計(jì)使用年限50年。

二、工程安全評(píng)估依據(jù)：

1、《建筑施工安全檢查規(guī)范》JGJ59-99;

2、《施工企業(yè)安全生產(chǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》JGJ/T77-20__;

3、《施工現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)用電安全技術(shù)規(guī)范》JGJ46-20__;

4、《建筑施工現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境與衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》JGJ146-20__;

5、《中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)塔式起重機(jī)安全規(guī)程》GB5144-20__;

6、《鋼絲繩式貨用施工升降機(jī)安全技術(shù)規(guī)范》DB42/365-20__;

7、《建筑施工扣件式鋼管腳手架安全技術(shù)規(guī)范》;

8、其他有關(guān)安全檢查與控制的專(zhuān)門(mén)法規(guī)性文件。

三、施工過(guò)程中安全控制

我監(jiān)理單位對(duì)施工企業(yè)資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證、三類(lèi)人員及特種作業(yè)人員取得考核合格證和操作資格證書(shū)進(jìn)行了審查，審核了施工企業(yè)安全生產(chǎn)保證體系、安全生產(chǎn)責(zé)任制、各項(xiàng)規(guī)章制度、安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)的建立及人員配備和建筑施工現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境與衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)等要求，復(fù)查了施工單位施工機(jī)械和各種設(shè)施的安全許可驗(yàn)收手續(xù)，對(duì)施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施及專(zhuān)項(xiàng)施工方案的落實(shí)情況，定期和不定期與施工單位管理人員一起進(jìn)行安全檢查，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時(shí)向建設(shè)單位報(bào)告并督促施工單位進(jìn)行整改。并經(jīng)常召開(kāi)安全會(huì)議，要求施工單位提高安全意識(shí)、尊重生命。施工單位對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)安全非常重視并投入了大量的人力物力進(jìn)行安全控制。

到工程竣工為止在安全控制方面未出現(xiàn)安全事故，我單位認(rèn)為該工程在安全生產(chǎn)方面為合格工程。

投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告（篇7）

目前國(guó)內(nèi)將安全評(píng)價(jià)根據(jù)工程、系統(tǒng)生命周期和評(píng)價(jià)的目的分為安全預(yù)評(píng)價(jià)、安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)、安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)和專(zhuān)項(xiàng)安全評(píng)價(jià)四類(lèi)。但實(shí)際上可看成三類(lèi)，即安全預(yù)評(píng)價(jià)、安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)和安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)，專(zhuān)項(xiàng)安全評(píng)價(jià)可看成安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)的一種，屬于政府在特定的時(shí)期內(nèi)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)整治時(shí)開(kāi)展的評(píng)價(jià)。在本節(jié)中簡(jiǎn)單介紹一下安全預(yù)評(píng)價(jià)、安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)和安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)報(bào)告的要求、內(nèi)容及格式。

一、安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告

(一)安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告要求

安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)能反映安全預(yù)評(píng)價(jià)的任務(wù)：建設(shè)項(xiàng)目的主要危險(xiǎn)、有害因素評(píng)價(jià);建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)重點(diǎn)防范的重大危險(xiǎn)、有害因素;應(yīng)重視的重要安全對(duì)策措施;建設(shè)項(xiàng)目從安全生產(chǎn)角度是否符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

(二)安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告內(nèi)容 安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括如下重點(diǎn)內(nèi)容。

(1)概述：

①安全預(yù)評(píng)價(jià)依據(jù)。有關(guān)安全預(yù)評(píng)價(jià)的法律、法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告等建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)文件;安全預(yù)評(píng)價(jià)參考的其他資料。

②建設(shè)單位簡(jiǎn)介。

③建設(shè)項(xiàng)目概況。建設(shè)項(xiàng)目選址、總圖及平面布置、生產(chǎn)規(guī)模、工藝流程、主要設(shè)備、主要原材料、中間體、產(chǎn)品、經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)、公用工程及輔助設(shè)施等。

(2)生產(chǎn)工藝簡(jiǎn)介。

二、安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)報(bào)告

(一)安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)報(bào)告的要求 《安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)報(bào)告》是安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)工作過(guò)程形成的成果?！栋踩?yàn)收評(píng)價(jià)報(bào)告》的內(nèi)容應(yīng)能反映安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)兩方面的義務(wù)：一是為企業(yè)服務(wù)，幫助企業(yè)查出安全隱患，落實(shí)整改措施以達(dá)到安全要求;二是為政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)服務(wù)，提供建設(shè)項(xiàng)目安全驗(yàn)收的依據(jù)。

(二)安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)報(bào)告主要內(nèi)容

1.概述

(1)安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)依據(jù);

(2)建設(shè)單位簡(jiǎn)介;

(3)建設(shè)項(xiàng)目概況;

(4)生產(chǎn)工藝;

(5)主要安全衛(wèi)生設(shè)施和技術(shù)措施;

(6)建設(shè)單位安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及管理制度。

2.主要危險(xiǎn)、有

(1)主要危險(xiǎn)、有害因素及相關(guān)作業(yè)場(chǎng)所分析;

(2)列出建設(shè)項(xiàng)目所涉及的危險(xiǎn)、有害因素并指出存在的部位。

3.總體布局及常規(guī)防護(hù)設(shè)施措施評(píng)價(jià)

(1)總平面布局;

(2)廠區(qū)道路安全;

(3)常規(guī)防護(hù)設(shè)施和措施;

(4)評(píng)價(jià)結(jié)果。

4.易燃易爆場(chǎng)所評(píng)價(jià)

(1)爆炸危險(xiǎn)區(qū)域劃分符合性檢查;

(2)可燃?xì)怏w泄漏檢測(cè)報(bào)警儀的布防安裝檢查;

(3)防爆電氣設(shè)備安裝認(rèn)可;

(4)消防檢查(主要檢查是否取得消防安全認(rèn)可);

(5)評(píng)價(jià)結(jié)果。

5.有害因素安全控制措施評(píng)價(jià)

(1)防急性中毒、窒息措施;

(2)防止粉塵爆炸措施;

(3)高、低溫作業(yè)安全防護(hù)措施;

(4)其他有害因素控制安全措施;

(5)評(píng)價(jià)結(jié)果。

6.特種設(shè)備監(jiān)督檢驗(yàn)記錄評(píng)價(jià)

(1)壓力容器與鍋爐(包括壓力管道);

(2)起重機(jī)械與電梯;

(3)廠內(nèi)機(jī)動(dòng)車(chē)輛;

(4)其他危險(xiǎn)性較大設(shè)備;

(5)評(píng)價(jià)結(jié)果。

7.強(qiáng)制檢測(cè)設(shè)備設(shè)施情況檢查

(1)安全閥;

(2)壓力表;

(3)可燃、有毒氣體泄漏檢測(cè)報(bào)警儀及變送器;

(4)其他強(qiáng)制檢測(cè)設(shè)備設(shè)施情況;

(5)檢查結(jié)果。

8.電氣安全評(píng)價(jià)

(1)變電所;

(2)配電室;

(3)防雷、防靜電系統(tǒng);

(4)其他電氣安全檢查;

(5)評(píng)價(jià)結(jié)果。

13.安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)報(bào)告附件

(1)數(shù)據(jù)表格、平面圖、流程圖、控制圖等安全評(píng)價(jià)過(guò)程中制作的圖表文件;

(2)建設(shè)項(xiàng)目存在問(wèn)題與改進(jìn)建議匯總表及反饋結(jié)果;

(3)評(píng)價(jià)過(guò)程中專(zhuān)家意見(jiàn)及建設(shè)單位證明材料。

14.安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)報(bào)告附錄

(1)與建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的批復(fù)文件(影印件);

(2)建設(shè)單位提供的原始資料目錄;

(3)與建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)數(shù)據(jù)資料目錄。

(三)安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)報(bào)告的格式

(1)封面;

(2)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)資格證書(shū)影印件;

(3)著錄項(xiàng);

(4)目錄;

(5)編制說(shuō)明;

(6)前言;

(7)正文;

(8)附件;

(9)附錄。

三、安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)報(bào)告

(一)安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)報(bào)告要求 安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)報(bào)告的內(nèi)容要求比安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告要更詳盡、更具體，特別是對(duì)危險(xiǎn)分析要求較高，因此整個(gè)評(píng)價(jià)報(bào)告的編制，要由懂工藝和操作的專(zhuān)家參與完成。

(二)安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)報(bào)告內(nèi)容 安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)報(bào)告一般具有如下內(nèi)容。

1.前言

包括項(xiàng)目單位簡(jiǎn)介、評(píng)價(jià)項(xiàng)目的委托方及評(píng)價(jià)要求和評(píng)價(jià)目的。

2.評(píng)

評(píng)價(jià)項(xiàng)目概況

應(yīng)包括評(píng)價(jià)項(xiàng)目概況、地理位置及自然條件、工藝過(guò)程、生產(chǎn)運(yùn)行現(xiàn)狀、項(xiàng)目委托約定的評(píng)價(jià)范圍、評(píng)價(jià)依據(jù)(包括法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及項(xiàng)目的有關(guān)文件)。

3.評(píng)價(jià)程序和評(píng)價(jià)方法

說(shuō)明針對(duì)主要危險(xiǎn)、有害因素和生產(chǎn)特點(diǎn)選用的評(píng)價(jià)程序和評(píng)價(jià)方法。

4.危險(xiǎn)性預(yù)先分析

應(yīng)包括工藝流程、工藝參數(shù)、控制方式、操作條件、物料種類(lèi)與理化特性、工藝布置、總圖位置、公用工程的內(nèi)容，運(yùn)用選定的分析方法對(duì)生產(chǎn)中存在的危險(xiǎn)、有害因素逐一分析。

5.危險(xiǎn)度與危險(xiǎn)指數(shù)分析

根據(jù)危險(xiǎn)、有害因素分析的結(jié)果和確定的評(píng)價(jià)單元、評(píng)價(jià)要素，參照有關(guān)資料和數(shù)據(jù)用選定的評(píng)價(jià)方法進(jìn)行定量分析。

6.事故分析與重大事故模擬

結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查結(jié)果以及同行或同類(lèi)生產(chǎn)的事故案例分析，統(tǒng)計(jì)其發(fā)生的原因和概率，運(yùn)用相應(yīng)的數(shù)學(xué)模型進(jìn)行重大事故模擬。

7.對(duì)策措施與建議

綜合評(píng)價(jià)結(jié)果，提出相應(yīng)的對(duì)策措施與建議，并按照風(fēng)險(xiǎn)程度的高低進(jìn)行解決方案的排序。

8.評(píng)價(jià)結(jié)論

明確指出項(xiàng)目安全狀態(tài)水平，并簡(jiǎn)要說(shuō)明。

(三)安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)報(bào)告格式